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FINRA Securities Industry Essentials Exam (SIE) SIE Prüfungsfragen mit Lösungen (Q315-Q320):

315. Frage
A registered representative who is terminated from a broker-dealer must notify FINRA of a residential address change for what period of time after termination?

Antwort: D

Begründung:
Step by Step Explanation:
* FINRA Rule 1122: Requires that registered representatives update their residential address with FINRA for two years post-termination.
* Purpose: This ensures accurate records for potential regulatory inquiries during the statutory two-year period when a terminated individual remains subject to FINRA's jurisdiction.
:
FINRA Rule 1122 (Filing False or Misleading Information): FINRA Rule 1122.


316. Frage
Which of the following terms describes an activity associated with money laundering?

Antwort: C

Begründung:
Layering is one of the classic stages of money laundering, so B is correct. Money laundering generally involves moving illicit proceeds through the financial system to make the funds appear legitimate. The process is commonly described in stages: placement (introducing illegal funds into the financial system), layering (creating complex layers of transactions to obscure the source and ownership), and integration (reintroducing the funds into the economy as seemingly legitimate assets). Layering specifically refers to using multiple transactions-often rapid, complex, and sometimes across different accounts, institutions, or jurisdictions-to break the audit trail. Examples include frequent wire transfers, moving funds through multiple accounts, buying and selling financial instruments to create transactional "noise," or converting into different instruments to make tracing more difficult.
Choice A, hedging, is a legitimate investment risk management technique used to reduce exposure to market movements. Choice C, front running, is a prohibited trading practice involving trading ahead of customer orders or anticipated market-moving events for personal benefit. Choice D, insider trading, involves trading on material nonpublic information and is an anti-fraud violation. None of these are money laundering activities; they are unrelated concepts that appear elsewhere on the SIE (trading practices and prohibited activities).
On the SIE, AML questions frequently test your ability to recognize the terminology of money laundering and the role of broker-dealer AML programs, suspicious activity reporting, and red flags. "Layering" is a key vocabulary term and is strongly associated with attempts to conceal the origin of funds.


317. Frage
A customer is unhappy about a $5,000 loss in a stock that the registered representative (RR) recommended and threatens to call FINRA's Securities Helpline for Seniors about the matter. What is the most appropriate next step for the RR to take?

Antwort: A

Begründung:
Step by Step Explanation:
* Escalation Requirement: The RR must promptly notify their supervisor or compliance department about the customer's complaint as required by FINRA rules. Supervisors handle customer complaints according to firm procedures.
* Incorrect Options:
* B: Reimbursing the customer is not permissible without firm approval and may create compliance issues.
* C: Complaints requiring Form U4 updates involve specific allegations such as fraud, not general dissatisfaction.
* D: The RR should not contact FINRA directly; the firm will handle communications.
:
FINRA Rule 4530 (Reporting Requirements): FINRA Rule 4530.


318. Frage
A bond Is callable at $1,010 and matures In 10 years at $1,000. It has a coupon of 5.00% and is trading at
$950. What Is the yield to maturity (YTM}?

Antwort: C


319. Frage
A municipal securities dealer makes a political contribution of $990 to a local mayoral candidate. At the end of the quarter, to whom, if anyone, must the dealer report the contribution?

Antwort: D

Begründung:
Step by Step Explanation:
* MSRB Rule G-37: Requires municipal securities dealers to report contributions to the MSRB, even if the amount is below the $1,000 threshold that would trigger a two-year prohibition on municipal business.
* Incorrect Options:
* SEC and FINRA: Not involved in reporting political contributions for municipal securities.
References:
* MSRB Rule G-37 (Political Contributions): MSRB Rule G-37.


320. Frage
......

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